银行外汇合规管理保障银行合规与法务的有效性

文章编号：1765 / 分类：本站公告 / 更新时间：2024-10-31 01:28:04 / 浏览：次

外汇风险管理及相关合规要求

为助力上海市银行业合规示范区的建设，提升陆家嘴区域内专业化人才集聚度，接轨国际合规标准，强化金融机构合规意识，陆家嘴金融城与亚太风险管理专业人士协会（ARPA）共同推出陆家嘴金融城合规人才培养计划-ICCM公益大讲堂。

分享嘉宾

唐博士，亚太风险管理专业人士协会（ARPA）特邀专家，财政学博士，中国社会科学院大学继续教育学院特聘讲师，北京工商大学金融系校外研究生导师，中国银行业协会东方银行业高级管理人员研修院特聘讲师，FRM持证人
现任某外资银行执行董事、环球金融市场部负责人；
多次参与重大学术及研讨及科研工作，如企业巴西汇率风险对冲讨论与研究，某大型央企研究院研究课题外聘外汇专家。

课程大纲

外汇市场概览综述
外汇风险管理方案
外汇风险中性理念
外汇交易合规要求

授课时间

2023年7月20日19:30-20:30

参加方式

扫描以下二维码，进入房间，免费听课～

主办单位

陆家嘴金融城
亚太风险管理专业人士协会（ARPA）

协办单位

复旦大学管理学院金融学系
上海交通大学上海高级金融学院
中国建设银行上海市分行
中国工商银行上海市分行

外行说道银行法务、合规、风控区别

最近，针对法务、风控这两个专业领域，我接到了一些疑问。在此，我将简单解释一下它们的主要职责和区别：

首先，Risk是一个广泛的概念，它涵盖了信贷风险(Credit Risk)、市场风险(Market Risk)、运营风险(Operation Risk)等多个子领域，还包括法务(Legal)、合规(Compliance)、内部审计(Internal Audit)以及内部控制/Internal Control等。

法务部门，内部律师的角色通常是非诉讼事务的处理者。当银行需要法律支持，比如处理恶意逾期的诉讼时，法务会与外部的律所诉讼团队合作，制定策略，但并不会直接出庭应诉。

合规部门则承担着监督公司的责任，确保公司的业务操作符合监管机构的要求。这需要良好的沟通技巧，理解监管的界限，能够识别潜在的合规风险，并寻找合法合理的解决方案，以避免违规行为。

回到风险控制(Risk)在银行中的角色，主要关注信贷风险。例如：

以上内容概述了银行中法务、合规和风控的基本职责。每个部门都有其独特且重要的角色，共同维护银行的运营安全和合规性。

合规管理三个清单之岗位合规职责清单

本文提供企业合规管理中的岗位合规职责清单，帮助企业建立全面的合规管理体系。一、办公室1. 文书档案与保密岗：负责文件的起草、整理、归档与保密工作，确保企业内部信息的安全与完整性。 2. 信息披露管理岗：负责对外信息的发布与管理，确保信息的及时、准确和合规。 3. 董事工作管理岗：协助董事进行日常工作管理，确保董事会的决策与执行流程符合法律法规和企业内部规定。二、战略与运控部1. 改革岗：负责推动企业战略调整与改革，确保改革方案的合规性与可行性。三、人力资源部（党委组织部）1. 干部选拔与考核管理岗：负责干部的选拔、考核与晋升，确保选拔过程公平、公正、合规。 2. 干部监督与人事管理岗：监督干部工作表现，处理人事问题，维护企业的人力资源管理体系。四、财务与产权部1. 财务管理岗：负责企业财务的合规管理，确保财务活动符合法律法规和企业内控制度。 2. 产权管理岗：管理企业产权，确保产权转移、交易等过程的合规性。 3. 资金管理岗：负责企业资金的合规使用与管理，保障资金的安全与高效运作。 4. 会计核算岗：负责企业会计信息的准确核算与报告，确保会计信息的合规性。五、质量安全部1. 安全健康管理岗：负责企业安全生产与健康管理工作，确保符合法律法规和企业内部规定。 2. 质量环保节能：负责产品质量与环保节能工作，确保产品符合法律法规和环保标准。六、法务与合规部1. 法务管理岗：负责企业法律事务的管理，确保企业行为符合法律法规。 2. 合规管理岗：负责合规政策的制定与执行，推动企业合规文化的建设。七、市场开发事业部1. 综合管理岗：负责市场开发业务的综合管理，确保市场活动的合规性。 2. 市场开发业务岗：负责市场开发的业务执行，确保业务活动的合规性。八、生产与项目管理事业部1. 采购管理岗：负责企业采购活动的合规管理，确保采购过程的公平、公正、合规。九、投资与产业事业部十、资本与金融事业部获取完整资料方式如下关注“企业资料之家”公众号或是私信小编